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中天国富证券有限公司关于浙江东尼电子股份有限公司2019年度持续督导报告书(3)

时间:2020-03-26 10:08 来源:未知  手机版

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四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中国证监会和交易所报告的事项

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定,保荐机构需要对上市公司业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上的情形进行专项现场检查,现场检查报告需要上报上海证券交易所。

因公司2019年业绩出现亏损且营业利润比上年同期下降50%,保荐机构已于2020年3月16日以及2020年3月20日就相关事项进行了专项现场检查,并出具了持续督导专项现场检查报告,已向上海证券交易所报告。

除此以外,公司不存在按《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在现场检查中,东尼电子及其他中介机构能够及时提供保荐机构所需资料,公司及时安排与公司管理层及相关人员进行沟通,安排现场检查人员进行实地调研,为现场检查提供了便利。

六、本次现场检查的结论

经过现场检查,本保荐机构认为:在持续督导期间,东尼电子公司治理、内部控制和三会运作制度基本得到有效执行,风险控制有效;信息披露不存在应予披露而未披露的重大事项,符合公司信息披露管理制度及上海证券交易所的相关规定;公司在资产、人员、业务、机构及财务等方面保持独立,公司控股股东、实际控制人及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况;除了闲置募集资金的使用过程中存在用于现金管理的募集资金未及时归还募集资金账户、未及时通知保荐机构等情况,公司使用募集资金已按规定履行了相关决策程序,不存在法律法规禁止的使用募集资金的情况;公司不存在应披露未披露的重大关联交易、对外担保、重大投资情况;公司主营业务的市场前景、经营环境未发生重大不利变化,公司经营状况良好,业务运转正常。

保荐代表人:????

方蔚????赵亮

中天国富证券有限公司

2020年3月25日

中天国富证券有限公司

关于浙江东尼电子股份有限公司

2019年度业绩亏损且营业利润同比

下降50%以上之专项现场检查报告

上海证券交易所:

经中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《关于核准浙江东尼电子股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2019]897号)核准,浙江东尼电子股份有限公司(以下简称“东尼电子”、“公司”或“发行人”)非公开发行14,159,291股A股普通股,发行价格为22.60元/股,募集资金总额为人民币?319,999,976.60元。中天国富证券有限公司(以下简称“中天国富”或“保荐机构”)作为东尼电子2018年非公开发行股票的保荐机构,负责对东尼电子的持续督导工作。

公司2019年年度报告显示公司业绩利润出现亏损且营业利润同比下降50%以上,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“保荐办法”)和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》(以下简称“工作指引”)等有关法律、法规的规定,中天国富对上述事项进行了专项现场检查,现将现场检查结果书面汇报如下:

一、?本次现场检查的基本情况

保荐机构针对公司实际情况制订了现场检查工作计划。为顺利实施本次现场检查工作,提高现场检查工作效率,切实履行持续督导工作,保荐机构将现场检查事宜通知公司,并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。在本次检查过程中2020年3月16日、3月20日,保荐机构主要对东尼电子2019年的经营情况和财务状况进行了解,在现场检查过程中,根据公司实际情况,通过查阅、收集有关文件、资料,与财务部、证券部等相关部门及人员进行沟通等手段,对公司2019年度的经营情况、财务情况及业绩亏损营业利润同比下降50%以上主要原因进行了了解,并对上述情况发表核查意见。

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